31、 從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（　　）。
A．最低下限向上浮動(dòng)制度
B．最高上限向下浮動(dòng)制度
C．隨市場(chǎng)利率浮動(dòng)制度
D．固定制度

32、 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（　?。?。
A．雙方聲明及承諾，協(xié)議標(biāo)的
B．證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則
C．資金賬戶(hù)，交易代理，網(wǎng)上委托，變更和撤銷(xiāo)
D．甲方授權(quán)代理人委托，甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款，爭(zhēng)議的解決

33、 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（　　）。
A．成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)
B．股份統(tǒng)計(jì)信息
C．成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出數(shù)量
D．成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出金額

34、 （　?。┦峭顿Y者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。
A．柜臺(tái)委托
B．市價(jià)委托
C．電話委托
D．限價(jià)委托

35、 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人需通過(guò)（　?。┎轵?yàn)客戶(hù)提交的證券賬戶(hù)的狀態(tài)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中介結(jié)構(gòu)
C．登記結(jié)算系統(tǒng)
D．證券公司

36、 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（　?。┑脑瓌t。
A．公正
B．公開(kāi)透明
C．公平
D．及時(shí)

37、 我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回購(gòu)交易制度，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出
C．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出
D．目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

38、 對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（　?。?
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%

39、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（　　）。
A．時(shí)間優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先，指令優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先，客戶(hù)優(yōu)先

40、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（　?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．10日內(nèi)
B．10個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．5日內(nèi)

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