81、
可作為融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的標(biāo)的證券,一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的( ?。?。
A.股票
B.基金
C.債券
D.其他證券
82、
按照現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中,正確的有( ?。?
A.整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍
B.零數(shù)委托是指買(mǎi)賣(mài)證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位
C.我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)有零數(shù)委托
D.目前我國(guó)在證券的買(mǎi)賣(mài)中都有零數(shù)委托
83、
投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí),轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí),核對(duì)投資者的( ?。?。
A.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)產(chǎn)席位代碼
B.轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
C.投資者的證券賬戶(hù)
D.投資者的身份證
84、
證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)( ?。?
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
B.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C.所面向的客戶(hù)群體
D.高級(jí)管理人員的任職資格條件
85、
我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員可以采?。ā 。┑却胧?。
A.專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查
B.書(shū)面警示
C.要求整改
D.口頭警示
86、
證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為( ?。?。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
B.間接營(yíng)銷(xiāo)渠道
C.直接營(yíng)銷(xiāo)渠道
D.無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
87、
下列屬于證券交易所對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的會(huì)員所給予的紀(jì)律處分措施是( )。
A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B.口頭警示
C.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)
D.取消會(huì)員資格
88、
證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指( ?。┑惹闆r。
A.證券交易所行隋發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C.10%以上的證券中斷交易
D.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
89、
下列尚未公開(kāi)的信息中,( ?。儆趦?nèi)幕信息。
A.上市公司訂立可使其全年銷(xiāo)售收入大幅度增長(zhǎng)銷(xiāo)售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C.上市公司發(fā)生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合并的決定,且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
90、
下列有關(guān)清算與交收的表述中,正確的有( ?。?。
A.順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B.正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C.交收是清算的后續(xù)與完成
D.清算是交收的基礎(chǔ)和保證
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