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2014年證券從業(yè)考試《證券交易》全真模擬試題(2)

來源:233網(wǎng)校 2014年2月10日
導(dǎo)讀:
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91、 引發(fā)交易異常情況的原因包括( ?。?。
A.不可抗力
B.意外事件
C.技術(shù)故障問題
D.新股上市

92、 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有( ?。?br>A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元
C.凈資本不低于人民幣5億元
D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰


93、 我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括( ?。?。
A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

94、 對有以下( ?。┣闆r的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人,證券公司不得向其融資融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在本公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納人第三方存管
D.有重大違約事項


95、 根據(jù)《證券法》,以下對證券交易所的描述正確的是( ?。?。
A.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人
B.證券交易所的設(shè)立和解散,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定
C.證券交易所不持有證券,也不進行證券的買賣,但能決定證券交易的價格
D.證券交易所是有組織的市場,又稱“場內(nèi)交易市場”


96、 我國證券交易所的職能包括( ?。?。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.接受上市申請,安排證券上市
C.對上市公司進行監(jiān)管
D.組織、監(jiān)督證券交易


97、 特別會員享有的權(quán)利有(  )。
A.交納會員費及相關(guān)費用
B.列席證券交易所會員大會
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)


98、 投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負責( ?。┦聞?wù)。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種


99、 由于證券交易具有( ?。┨卣鳎瑳Q定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
A.交易過程的保密性
B.交易方式的特殊性
C.交易規(guī)則的嚴密性
D.操作程序的復(fù)雜性


100、 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則?( ?。?,
A.有關(guān)部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B.內(nèi)幕交易
C.未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請
D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露


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