71、 決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（　　）。
A．證券交易的專業(yè)性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性


72、 標的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式分別為（　?。?br>A．標的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價／除權(quán)前一日標的證券收盤價)
B．標的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標的證券收盤價／標的證券除權(quán)日參考價)
C．標的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券收盤價)
D．標的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前一日標的證券收盤價／標的證券除息日參考價)


73、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（　?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件


74、 證券交易風險的監(jiān)察包括（　?。?br>A．事先預警
B．實時監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查


75、 下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的說法中，正確的有（　?。?。
A．基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間
B．在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元
C．上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示每份基金份額的面值
D．同一交易日可進行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外


76、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資（　?。?br>A．國債
B．債券型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國家重點建設債券


77、 關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是（　?。?br>A．當日行權(quán)申報指令，當日有效，當日可以撤銷
B．當日行權(quán)取得的標的證券當日可以賣出
C．當日買進的權(quán)證當日可以行權(quán)
D．權(quán)證交易不實行價格漲跌幅限制


78、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括（　　）。
A．股票、債券
B．證券投資基金
C．集合資產(chǎn)管理計劃
D．短期融資券


79、 下列屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)的是（　　）。
A．選擇交易對手的自主性
B．選擇交易品種的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易價格的自主性


80、 金融期貨的主要種類有（　?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股價指數(shù)期貨
D．期權(quán)期貨