101、 在全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（　?。?。
A．見券付款
B．券款對付
C．見款付券
D．錢貨兩清


102、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于（　?。?。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價格的確定方式不同
C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同


103、 證券交易機(jī)制的目標(biāo)為（　?。?br>A．流動性
B．穩(wěn)定性
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本


104、 下列各項屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是（　?。?。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示
B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名


105、 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（　?。?br>A．根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息


106、 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價格因公司（　?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．降低轉(zhuǎn)股價格


107、 基金申請在深圳證券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　?。?。
A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定
B．募集金額不少于2億人民幣
C．持有人不少于1 000人
D．持有人不超過1 000人


108、 對于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，既有證券結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購權(quán)證的，中國結(jié)算深圳分公司（　?。?。
A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收


109、 目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是（　?。?。
A．7天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．365天回購


110、 在證券自營業(yè)務(wù)中，除了禁止內(nèi)幕交易和操縱市場外，其他禁止的行為有（　?。?。
A．買賣擁有證券公司5%股份的上市公司的股票
B．將自營賬戶借給他人使用
C．將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作
D．委托其他證券公司代為買賣證券