41、
假設一個客戶融資買入時交付的保證金為m,融資買入的證券數量為b,買入價格為c,證券價格為d,當日收盤價為e,開盤價為f。則該客戶的融資保證金比例為( ?。?。
A.m/(bXe)
B.m/(bXc)
C.m/(b×f)
D.m/(b×d)
42、
( ?。┡c債券回購主協(xié)議共同構成回購交易完整的回購合同。
A.債券回購成交通知單
B.交易系統(tǒng)生成的成交單
C.回購成交合同
D.附屬協(xié)議
43、
對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā),股票發(fā)行人接到中國證券登記結算公司上海分公司核準現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復后,應在確定的權益登記日3個交易日前,向( ?。┥暾埿畔⑴?。
A.上海證券信息公司
B.證券登記結算機構
C.上海證券交易所
D.中國證監(jiān)會
44、
股份協(xié)議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后,應當向( ?。┨岢龉煞蒉D讓過戶登記申請。
A.國有資產管理部門
B.證券交易所
C.證券登記結算公司
D.當地政府
45、
一般情況下,證券公司申請撤銷營業(yè)部,應當在中國證監(jiān)會派出機構批準后( ?。﹤€月撤銷。
A.1
B.3
C.6
D.12
46、
以下說法錯誤的是( )。
A.股票的計價單位為每股價格
B.基金的計價單位是每份基金價格
C.債券計價單位為每千元面值債券的價格
D.權證的計價單位為每份權證價格
47、
小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
48、
新股競價發(fā)行的最大缺陷是( ?。?。
A.廣泛的市場性
B.一、二級市場的聯(lián)動性
C.經濟高效性
D.股價的被操縱性
49、
根據現(xiàn)行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則,股份實現(xiàn)每周3次轉讓的轉讓日為每周( )。
A.星期一、星期三、星期五
B.星期五
C.星期二、星期四
D.星期一至星期五
50、
在我國,取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務,不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務,這反映了( )的申報原則。
A.時間優(yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先
D.會員優(yōu)先