1．【答案】B
【解析】從整體上說，證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高：風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)期收益越低。
2．【答案】B
【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng)；證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)或次級(jí)市場(chǎng)。
3．【答案】B
【解析】公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本。
4．【答案】 B
【解析】題中所述為股票的現(xiàn)值。股票的期值是指股票未來股息收入、資本利得收入等股票未來收益。
5．【答案】A
6．【答案】B
【解析】股票分割一般在年度決算月份進(jìn)行。
7．【答案】B
【解析】2005年2月18日，中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)改委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》，允許符合條件的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)征中國(guó)發(fā)行人民幣債券。
8．【答案】B
【解析】無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅表現(xiàn)在形式上。也就是說，它們都代表著股東對(duì)公司資本總額的投資比例，股東亨有同等的股東權(quán)利。
9．【答案】 B
【解析】結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它一門有些是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的， 也有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無顯性的表達(dá)，必須通過細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)的衍生產(chǎn)品。
10．【答案】B
【解析】對(duì)資產(chǎn)：評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為中國(guó)證監(jiān)會(huì)；對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
11．【答案】B
【解析】金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，就獲得了在規(guī)定的期限內(nèi)以某一特定價(jià)格向出售者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利。
12．【答案】B
【解析】無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股，即A股：境內(nèi)上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場(chǎng)上市的普通股票，如H股；其他。
13．【答案】B
【解析】建業(yè)股息是一個(gè)特例，它不是來自公司的盈利，而是對(duì)公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
14．【答案】B
【解析】證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
15．【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、證券投資基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的其他證券。
16．【答案】A
17．【答案】B【解析】中央結(jié)算是在凈額清算基礎(chǔ)上進(jìn)行的。
18．【答案】B
【解析】參與銀行間債券交易的，還需向中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司支付銀行間賬戶服務(wù)費(fèi)，向全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心支付交易手續(xù)費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用。
19．【答案】B
【解析】證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具。但投資者投資于基金仍有可能面臨風(fēng)險(xiǎn)。
20．【答案】A
21．【答案】A
22．【答案】B【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之 一是財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
23．【答案】B
【解析】審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報(bào)材料并監(jiān)管其發(fā)行活動(dòng)屬于非上市公眾公司監(jiān)管部的職責(zé)。
24．【答案】B
【解析】契約型基金又稱單位信托基會(huì)，是指將投 資人、管理人托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。因此，翅約型基金籌集的資金屬于一種信托財(cái)產(chǎn)，而非借入資金。
25．【答案】B
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
26．【答案】A
27．【答案】A
28．【答案】B【解析】實(shí)物國(guó)債與實(shí)物債券的含義是不同的。實(shí)物債券是專指具有實(shí)物票券的債券，它與無實(shí)物票券的債券(如記賬式債券)相對(duì)應(yīng)；而實(shí)物國(guó)債是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。
29．【答案】B
【解析】參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定毆息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。題中所述為非參與優(yōu)先股票。
30．【答案】 A
31．【答案】 B
【解析】金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎(chǔ)工具的期貨交易。主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨四種。
32．【答案】B
【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財(cái)產(chǎn)將被出售，所得款項(xiàng)用來償還債務(wù)。
33．【答案】B
【解析】證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。題中所述為設(shè)權(quán)證券。
34．【答案】B
【解析】金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格變動(dòng)的派生金融工具。
35．【答案】B
【解析】股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。
36．【答案】 B
【解析】股票的市場(chǎng)價(jià)格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞著股票的內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。
37．【答案】 B
【解析】國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成反比，即當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升；反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。
38．【答案】B
【解析】一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計(jì)價(jià)。
39．【答案】B
【解析】一般來說，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷或供不應(yīng)求商品的股票購買力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游商品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大。
40．【答案】A
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