23．審核股份有限公司公開發(fā)行不上市股票的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動屬于稽查局的職責。 （ ?。?BR> 24．契約型基金籌集的資金屬于借入資金。（ ?。?BR> 25．證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計算風險準備。（ ?。?BR> 26．可轉(zhuǎn)換證券的投資價值相當于將未來一系列債息或股息收入加上面值按一定市場利率折成的現(xiàn)值。（ ?。?BR> 27．封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式譬金的剩余存續(xù)期，基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易。（ ?。?BR> 28．實物國債與實物債券含義相近，都是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券。，（ ?。?BR> 29．參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。（ ）
30．為保護個人投資者的合法權(quán)益，對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。（ ?。?BR> 31．金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨。（ ?。?BR> 32．公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，那么抵押的財產(chǎn)將被暫停使用，還款后才能再使用。（ ?。?BR> 33．證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。 （ ?。?BR> 34．金融衍生工具是建立在金融工具或金融變量之上的，其價格取決于后者的價格的派生產(chǎn)品。（ ?。?BR> 35．股權(quán)類期貨是以股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。（ ?。?BR> 36．股票的市場價格受供求關(guān)系以及其他許多因素的影響，但股票的市場價格總是圍繞著股票的票面價格波動。（ ）
37．國債基金的收益率與市場利率成正比。（ ）
38．一般情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。（ ）
39．一般來說。率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。（ ）
40．滬深300股指期貨制度將投資者分為個人投資者、機構(gòu)投資者和法人投資者。并分別對各類投資者從事股指期貨交易所應(yīng)具備的資產(chǎn)、資金、知識、經(jīng)驗、誠信等方面進行了規(guī)定。（ ?。?P> 考試指導：2014證券考試要點解析(全五科)
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