A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)勾權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額，對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本
C．指數(shù)_以2003年l2月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基數(shù)為1000點(diǎn)
D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用“除數(shù)修正法”修JE原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性
42． 簡(jiǎn)稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)。
A．上證50指數(shù)
B．上證紅利指數(shù)
C．上證成分股指數(shù)
D．滬、深300指數(shù)
43．深證綜合指數(shù)（ ）
A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部B股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
44．同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)（ ?。┑难a(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
45． （ ）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)利益最大化的行為。
A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
46．設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ）億元。
A．1
B．2
C．3
D．4
47．證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．股東會(huì)
48．關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．是法人
B．以盈利為目的
C．為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D．設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
49．目前，上市證券的集中交易主要采用（ ）方式。
A．凈額結(jié)算
B．全額結(jié)算
C．定期結(jié)算
D．隨時(shí)結(jié)算
50．證券投資咨詢公司的從業(yè)人員必須具備（ ）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．5
51．關(guān)于業(yè)務(wù)管理的基本原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)實(shí)行分層管理
B．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
C．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離
52．通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之E{起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
53．根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1%以上5%以下
B．1%以上10%以下
C．5%以上10%以下
D．5%以上20%以下
54．根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處L )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A．2
B．3
C．4
D．5
55．下列（ ）情形屬于操縱證券市場(chǎng)罪。
A．非法獲取證券內(nèi)幕信息
B．編造重大虛假內(nèi)容
C．操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益
D．隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
56．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，并及時(shí)向（ ?。┩▓?bào)情況。
A．有關(guān)地方人民政府
B．國(guó)務(wù)院
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．證券公司
57．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
58．參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件
不包括（ ?。?。
A．年滿l8周歲
B．完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
59．證券從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對(duì)于申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
B．應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
C．應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
D．應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)60．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程應(yīng)由（ ）制定。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．證券交易所
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