1．下列各項屬于公募證券特征的有（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾拱資者公開發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機構(gòu)投資者
2．隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少匡家成立了主權(quán)財富基金，下列關(guān)于主權(quán)財富基金的說 法錯誤的有（ ?。?。
A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量官方外匯儲備
B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端
C．中國投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資
D．中國投資有限責(zé)任公司注冊資本金為l 00
C億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
3．合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（ ?。?。(1分)
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
4．根據(jù)我國政府對WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。(1分)
A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司改組等
B．對所有新批準的證券業(yè)務(wù)等給予國民待遇
C．設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／4
D．在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)
5．關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（ ?。?1分)
A．股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B．股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動
C．由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值
D．經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但其內(nèi)在價值不會發(fā)生變化
6．行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（ ?。┑?。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
7．財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展
B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格
8．股東大會可以行使的職權(quán)有（ ?。?。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關(guān)董事的報酬事項
C．審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
9．享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以選擇（ ）。
A．行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
C．不行使此權(quán)利而聽任其過期失效
D．保留此權(quán)利，到下次認股時行使
10．關(guān)于國家股，下列說法正確的有（ ?。?。(1分)
A．國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份
B．國家對新組建的股份公司進行投咨構(gòu)成國家股
C．國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或者根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有
D．國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)
11．關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ）。
A．外資股的發(fā)行對象限于外國和我國香港、澳門地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購
12．債券的票面要素包括（ ?。?。
A．債券的票面價值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱
13．影響債券償還期限的因素主要有（ ?。?。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
14．國債按資金用途可以分為（ ）等。
A．赤字國債
B．建設(shè)國債
C．永久國債
D．特種國債
15．政府債券的（ ?。?，關(guān)系著一國的社會、經(jīng)濟發(fā)展全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結(jié)構(gòu)
C．利率
D．未清償余額
16．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（ ?。?1分)
A．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前
B．當發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
17．與一般債券不同，收益公司債券（ ）。
A．有固定到期日
B．清償時債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時才支付
D．如果余額不足支付，則未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)
18．國際債券的發(fā)行人主要有（ ?。?。
A．各國政府
B．政府所屬機構(gòu)
C．銀行及其他金融機構(gòu)
D．工商企業(yè)
19．關(guān)于可交換債券，下列說法正確的有（ ）．(1分)
A．可交換債券就是可轉(zhuǎn)換債券
B．可交換債券的發(fā)行要素與可轉(zhuǎn)換債券相似
C．對投資者來說，持有可交換債券與持有標的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同
D．在約定期限內(nèi)可交換債券可以以約定的價格交換為標的股票
20．關(guān)于指數(shù)基金，下列說法正確的有（ ?。?。
A．收益隨證券價格指數(shù)上下波動
B．始終保持即期的市場平均收益水平
C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
D．可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
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