2018年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題
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1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)( )個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
2.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(
)
A.3：3
B.3：6
C.6：3
D.6：6
3.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
4.證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價(jià)值總額的__________計(jì)算，國債期貨以國債期貨合約價(jià)值總額的_________計(jì)算。
A.10%：10%
B.10%：5%
C.15%：10%
D.15%：5%
5.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶( )個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
