2018年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題
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1.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，受到（ ）處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
A．行政
B．記過(guò)
C．刑事
D．通報(bào)批評(píng)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。
2.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ）的罰款。
A．1 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
B．3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下
C．10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下
D．3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。
3.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元。
A．50
B．100
C．200
D．500
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為100萬(wàn)元。
4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券交易所
參考答案：D
參考解析：證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對(duì)會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)作出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管。
5.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是（ ）。
A．法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D．行業(yè)自律規(guī)則
參考答案：C
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
