距離8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試還有2周的時(shí)間，小編為您整理各科目精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.17)
1、主板上市公司非公開發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行對象最多為()名。
A. 5
B. 200
C. 20
D. 10
參考答案：D
參考解析：主板、中小板上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名，創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過5名。上述發(fā)行對象穿透后所有出資人不得超過200人(詢價(jià)發(fā)行的情況除外)。
2、在基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)中，不屬于可被處以3萬元以下罰款的情形的是()。
A. 未按規(guī)定在商業(yè)銀行開立基金銷售結(jié)算專用賬戶
B. 基金宣傳推介材料的內(nèi)容不合規(guī)，或向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料不一致
C. 獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)
D. 基金銷售機(jī)構(gòu)與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或未經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)，將終止基金銷售業(yè)務(wù)資格。
3、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場()。
A. 禁止進(jìn)入者
B. 不受歡迎者
C. 限制參與者
D. 重點(diǎn)監(jiān)管者
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進(jìn)入者。
4、下列不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。
A. 有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額
B. 有公司住所
C. 有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)
D. 發(fā)起人符合法定人數(shù)
參考答案：A
參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)發(fā)起人符合法定人數(shù)。(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。(6)有公司住所。
5、證券公司承銷證券時(shí)，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括()。
A. 警告
B. 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C. 行政拘留
D. 罰款
參考答案：C
參考解析：證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
