距離8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試還有2周的時(shí)間,小編為您整理各科目精選習(xí)題5道,附答案解析,供您考前自測(cè)提升!
2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.18)
1、股票依法發(fā)行后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化,由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由()自行負(fù)責(zé)。
A. 發(fā)行人
B. 證券交易所
C. 投資者
D. 證券公司
2、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括()。
A. 法定退伙
B. 除名退伙
C. 事實(shí)退伙
D. 自愿退伙
3、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過(guò)所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的(),金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
A. 3%
B. 5%
C. 7%
D. 10%
4、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議做出之日起60日內(nèi)請(qǐng)求()撤銷。
A. 股東會(huì)或股東大會(huì)
B. 人民法院
C. 公司登記機(jī)關(guān)
D. 董事會(huì)
5、甲、乙、丙、丁均準(zhǔn)備申請(qǐng)成為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人,公司了解到以下情況,甲在1年前負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù),到期前已經(jīng)償還,乙在2年前存在違反誠(chéng)信的不良記錄,丙在2年前因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰,丁在2年前因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分,則四人中不符合財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人申請(qǐng)條件的人是()。
A. 丙
B. 甲
C. 乙
D. 丁