8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《證券市場基本法律法規(guī)》精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》習題練習(8.19)
1、證券公司變更注冊資本、業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，應當經(jīng)( )批準。
A. 國務院證券監(jiān)督管理機構
B. 中國證券業(yè)協(xié)會
C. 證券交易所
D. 中國證券登記結算有限責任公司
參考答案：A
參考解析：證券公司增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整，減少注冊資本，變更業(yè)務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
2、下列不可以作為有限合伙企業(yè)合伙人出資形式的是( )。
A. 知識產(chǎn)權
B. 實物
C. 土地使用權
D. 勞務
參考答案：D
參考解析：有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利作價出資。有限合伙人不得以勞務出資。故應選D項。
3、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于( )，并且至少有1名獨立董事從事會計工作( )年以上。
A. 1/3;3
B. 1/2;3
C. 1/3;5
D. 1/2;5
參考答案：D
參考解析：審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。
4、某上市公司發(fā)行可轉換債券，募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價為11元/股，前一個交易日該公司股票交易均價為16元/股，本次發(fā)行擬定的轉股價格不低于( )元/股。
A. 10
B. 16
C. 12
D. 15
參考答案：B
參考解析：可轉換公司債券自發(fā)行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票。債券持有人對轉換股票或者不轉換股票有選擇權，轉換股票的于轉股的次日成為發(fā)行公司的股東。轉股價格應不低于募集說明書公告日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價。
5、上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應當由股東大會做出決議。
A. 30%
B. 10%
C. 40%
D. 20%
參考答案：A
參考解析：上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
