您現(xiàn)在的位置：233網(wǎng)校 >證券從業(yè) > 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) > 證券法律法規(guī)模擬試題

2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.21)

來源:233網(wǎng)校 2019-08-21 08:36:00

分享：收藏

8月31日-9月1日的證券從業(yè)資格考試將近，小編為您整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》精選習(xí)題5道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

提示：證券從業(yè)?？即筚?、答題闖關(guān)、知識(shí)點(diǎn)打卡活動(dòng)進(jìn)行中，下載233網(wǎng)校APP刷題吧！【下載APP掌上刷題】

2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題練習(xí)(8.21)

1、下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()。

A. 基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B. 基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)

C. 基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

D. 基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

查看答案

參考答案：A

參考解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

2、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

A. 處以具有證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款

B. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

C. 由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

D. 處以10萬元以上30萬元以下的罰款

查看答案

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

3、注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員，其所在機(jī)構(gòu)、()、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公布。

A. 身份證號(hào)

B. 家庭住址

C. 執(zhí)業(yè)領(lǐng)域范圍

D. 執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

查看答案

參考答案：D

參考解析：注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

4、基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊(cè)與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的()手段。

A. 公共關(guān)系

B. 廣告促銷

C. 人員推銷