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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。()
A. 錯(cuò)
B. 對
對轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。
參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是普通投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。()
A. 錯(cuò)
B. 對
參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進(jìn)行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況。
審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作3年以上。()
A. 錯(cuò)
B. 對
審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。
客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同的約定，在償還債務(wù)時(shí)，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。()
A. 錯(cuò)
B. 對
客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同的約定，在償還債務(wù)時(shí)，向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。
