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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。
A. 監(jiān)事
B. 理事
C. 獨(dú)立董事
D. 董事長
證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立()的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在()都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A. 靜態(tài);任一時(shí)點(diǎn)
B. 靜態(tài);某些時(shí)點(diǎn)
C. 動(dòng)態(tài);任一時(shí)點(diǎn)
D. 動(dòng)態(tài);某些時(shí)點(diǎn)
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。
A. 1000萬元
B. 2000萬元
C. 5000萬元
D. 1億元
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)方法，下列說法正確的是()。
A. 證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分
B. 分類評價(jià)每季度進(jìn)行一次
C. 分類監(jiān)管評價(jià)的評價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日
D. 證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分
A項(xiàng)，證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分。
B項(xiàng)，分類評價(jià)每年進(jìn)行一次。
C項(xiàng)，分類監(jiān)管評價(jià)的評價(jià)期為上一年度5月1日到本年度4月30日。
