公募基金基金宣傳推介材料不得存在以下情形：在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績穩(wěn)健、業(yè)績優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、有保障、高收益、無風險、坐享財富增長、安心享受成長、盡享牛市等可能使投資人認為沒有風險或者忽視風險的表述;使用欲購從速、申購良機等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述;詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金;夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過往業(yè)績;使用或者登載單位、個人的推薦性文字;使用廣告法、反不正當競爭法、反壟斷法禁止的內(nèi)容;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

根據(jù)《證券法》，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。(B項是對發(fā)行人的處罰措施)

經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明下列事項：

(1)“證券研究報告”字樣。

(2)經(jīng)營機構(gòu)名稱。

(3)具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明。

(4)證券分析師姓名及其登記編碼。

(5)發(fā)布證券研究報告的時間。

(6)證券研究報告采用的信息和資料來源。

(7)使用證券研究報告的風險提示。

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種及以上業(yè)務的，其董事會應當設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。