233網校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現在開始！每天堅持練習，把基礎鞏固好，核心知識都能掌握，那么通過就是一件很簡單的事情！【在線章節(jié)測試】

2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選

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證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取措施有()。

A. 責令停業(yè)整頓

B. 指定其他機構托管、接管

C. 撤銷經營證券業(yè)務許可

D. 限制相關證券賬戶交易

按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括()。

A. 從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動

B. 利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

C. 保守所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務

D. 向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心，主要的風險控制指標有()。

A. 凈資本

B. 風險覆蓋率

C. 資本杠桿率

D. 銷售利潤率

客戶信用證券賬戶內的證券，出現()等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。

A. 被調出可充抵保證金證券范圍

B. 被暫停交易

C. 被實施風險警示

D. 因權益處理等產生尚未到賬的在途證券

證券好課全新升級：直擊考點，由淺入深，穩(wěn)步鎖分