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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于()個月。
A. 3
B. 6
C. 7
D. 10
證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。
證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務資格,應當向()提交申請材料。
A. 中國證券業(yè)協(xié)會
B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C. 中國證監(jiān)會
D. 證券交易所
證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務資格,應當向中國證監(jiān)會提交申請材料。
經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后,投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的,經(jīng)營機構(gòu)應確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者;若不是,業(yè)務人員應()。
A. 進行書面風險示警后,投資者仍堅持購買的,向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務
B. 拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務
C. 直接向其銷售相關產(chǎn)品或提供相關服務
D. 不予理睬
經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關產(chǎn)品或者接受相關服務后,投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的,經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后,應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示,投資者仍堅持購買的,可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。
下列有關公司的表述,說法錯誤的是()。
A. 公司以營利為目的
B. 公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任
C. 我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司
D. 公司股東對公司承擔無限連帶責任
D項說法錯誤,公司是指以營利為目的,由1個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建,股東以其投資額為限對公司負責,公司以其全部財產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人。