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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列不屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形是()。
A. 采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓
B. 公司股東委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計(jì)超過(guò)200人
C. 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)不超過(guò)200人
D. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人
有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行證券：
(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;
(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)()。
A. 1：1
B. 2：1
C. 3：1
D. 4：1
分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1。
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以()的罰款。
A. 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B. 3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
C. 違法所得1倍以上5倍以下
D. 50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A. 1個(gè)月
B. 2個(gè)月
C. 3個(gè)月
D. 4個(gè)月
證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
