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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選

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關(guān)于分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述，下列說(shuō)法正確的有()。

A. 公募產(chǎn)品和開(kāi)放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級(jí)

B. 分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例(優(yōu)先級(jí)份額/劣后級(jí)份額，中間級(jí)份額計(jì)入優(yōu)先級(jí)份額)

C. 固定收益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)3：1，權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)2：1，商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品、混合類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)1：1

D. 發(fā)行分級(jí)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級(jí)投資者

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，主要為()中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。

A. 創(chuàng)新型

B. 創(chuàng)業(yè)型

C. 成長(zhǎng)型

D. 成熟型

關(guān)于證券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的特別規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有()。

A. 發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式

B. 存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)

C. 發(fā)行人可以披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)

D. 發(fā)行人尚未盈利的，可以不披露發(fā)行市盈率及與同行業(yè)市盈率比較的相關(guān)信息

證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括()。

A. 凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

B. 對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%

C. 融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的15%

D. 充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%

證券好課全新升級(jí)：直擊考點(diǎn)，由淺入深，穩(wěn)步鎖分