證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：

(1)推薦企業(yè)掛牌;

(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓;

(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶;

(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);

(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券;

(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動(dòng);

(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;

(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù);

(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù);

(10)推薦企業(yè)展示;

(11)中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)發(fā)起人符合法定人數(shù);

(2)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額;

(3)股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定;

(4)發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過;

(5)有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);

(6)有公司住所。

清算人自被確定之日起10日內(nèi)將合伙企業(yè)解散事項(xiàng)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進(jìn)行登記。

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人的獨(dú)立性原則包括：

(1)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性。

(2)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)。

(3)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性。

(4)強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)。

(5)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作。

(6)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。

(7)明確中國證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持。