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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向投資者了解的信息有()。
A. 自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式
B. 收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況
C. 投資期限、品種、期望收益等投資目標
D. 誠信記錄
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：
(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;
(2)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況;
(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;
(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標;
(5)風(fēng)險偏好及可承受的損失;
(6)誠信記錄;
(7)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人;
(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準入要求相關(guān)信息;
(9)其他必要信息。
證券公司的治理基本要求包括()。
A. 建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分
B. 不得侵犯客戶合法權(quán)益
C. 建立完備的內(nèi)部控制體系
D. 加強對股東資質(zhì)的審查
證券公司治理的基本要求：(1)建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分;(2)不得侵犯客戶合法權(quán)益;(3)建立完備的內(nèi)部控制體系;(4)建立穩(wěn)健的薪酬制度。
D項(加強對股東資質(zhì)的審查)是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。
下列關(guān)于股份有限公司的股票轉(zhuǎn)讓，說法正確的有()。
A. 股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行
B. 記名股票，必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
C. 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
D. 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B項，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。
C項，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為ABCDE五大類，下列屬于被定為E類證券公司的情形是()。
A. 被指定其他機構(gòu)托管
B. 被指定其他機構(gòu)接管
C. 被行政重組
D. 被責(zé)令停業(yè)整頓
被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。
