233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考!備考證券考試從現(xiàn)在開(kāi)始!每天堅(jiān)持練習(xí),把基礎(chǔ)鞏固好,核心知識(shí)都能掌握,那么通過(guò)就是一件很簡(jiǎn)單的事情!【在線章節(jié)測(cè)試】
2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全資料包下載】【免費(fèi)領(lǐng)V題庫(kù)會(huì)員】【干貨筆記】【證券核心考點(diǎn)講解】
根據(jù)下面資料,回答問(wèn)題
2021年下半年,乙公司因資金緊張、經(jīng)營(yíng)困難,公司法定代表人張某與公司高管研究決定發(fā)行私募債券融資,并安排財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人胡某具體負(fù)責(zé)。為順利發(fā)行債券,張某安排胡某對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所隱瞞乙公司及張某負(fù)債數(shù)千萬(wàn)元的重要事實(shí),并提供虛假財(cái)務(wù)賬表、憑證,通過(guò)虛構(gòu)公司銷(xiāo)售收入和應(yīng)收款項(xiàng)、騙取審計(jì)詢證等方式,致使會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告發(fā)生重大誤差,且在募集說(shuō)明書(shū)中引用審計(jì)報(bào)告。2022年5月,乙公司在某證券交易所騙取5000萬(wàn)元中小企業(yè)私募債券發(fā)行備案,并在當(dāng)年內(nèi)分兩期完成發(fā)行。乙公司獲得募集資金后,未按約定用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),而是用于償還公司及張某所欠銀行貸款、民間借貸等,致使債券本金及利息無(wú)法到期償付,造成投資者重大經(jīng)濟(jì)損失。
乙公司法定代表人張某與公司高管發(fā)行私募債券,所犯的是()。
A. 公開(kāi)發(fā)行證券
B. 欺詐發(fā)行證券
C. 非法集資
D. 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)
欺詐發(fā)行證券,是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行注冊(cè)的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的,以欺詐發(fā)行證券罪定罪處罰。
關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪,下列說(shuō)法正確的是()。
A. 欺詐發(fā)行證券的犯罪主體主要是個(gè)人
B. 欺詐發(fā)行證券的犯罪主體主要是單位
C. 個(gè)人不能成為欺詐發(fā)行證券的犯罪主體
D. 個(gè)人可以成為欺詐發(fā)行證券的犯罪主體
欺詐發(fā)行證券的犯罪主體主要是單位;自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。
欺詐發(fā)行證券罪應(yīng)予立案追訴的情形有()。
A. 非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的
B. 造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的
C. 全部或者主要募集的資金未按照規(guī)定使用的
D. 虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的
根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴:
(1)非法募集資金金額在1000萬(wàn)元以上的;
(2)虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的;
(3)虛增或者虛減營(yíng)業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入總額30%以上的;
(4)虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期利潤(rùn)總額30%以上的;
(5)隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;
(6)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬(wàn)元以上的;
(7)為欺詐發(fā)行證券而偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的;
(8)為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的;
(9)募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的;
(10)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
根據(jù)下面資料,回答問(wèn)題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),用于記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。
《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠(chéng)信檔案中的效力期限為(),但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息,其效力期限為()。
A. 3年;5年
B. 3年;6年
C. 2年;5年
D. 2年;6年
《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠(chéng)信檔案中的效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息,其效力期限為5年。
從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的()誠(chéng)信信息,應(yīng)當(dāng)記入誠(chéng)信檔案。
A. 血型、信仰、病史
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施
C. 姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼
D. 因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任
從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的下列誠(chéng)信信息,記入誠(chéng)信檔案:
(1)姓名、性別、國(guó)籍、身份證件號(hào)碼,法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息;
(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門(mén)等其他省部級(jí)及以上單位和證券期貨交易場(chǎng)所、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比,以及信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、誠(chéng)信評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的信用評(píng)級(jí)、誠(chéng)信評(píng)估;
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定;
(4)發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實(shí)際控制人,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,重大資產(chǎn)重組交易各方,以及收購(gòu)人所作的公開(kāi)承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況;
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;
(6)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施;
(7)因涉嫌證券期貨違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查及采取強(qiáng)制措施;
(8)違反《證券法》第一百七十一條的規(guī)定,由于被調(diào)查當(dāng)事人自身原因未履行承諾的情況;
(9)到期拒不執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施,因拒不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機(jī)關(guān)作出行政處罰或者處理決定,以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議;
(10)債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任;
(11)因涉嫌證券期貨犯罪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院處理;
(12)以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作,被予以行政處罰、紀(jì)律處分,或者因情節(jié)較輕,未受到處罰處理,但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息;
(13)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰;
(14)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任;
(15)因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以行政處罰;
(16)因非法開(kāi)設(shè)證券期貨交易場(chǎng)所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施;
(17)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織開(kāi)除;
(18)融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息;
(19)違背誠(chéng)實(shí)信用原則的其他行為信息。