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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行()等活動。
A. 股權融資
B. 債權融資
C. 債務重組
D. 資產重組
境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等活動。
下列屬于證券投資咨詢業(yè)務的有()。
A. 接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務
B. 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等
C. 在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務
D. 通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務
證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務;
(2)舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會等;
(3)在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務;
(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券投資咨詢服務;
(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式。
關于客戶交易結算資金三方存管制度，下列說法正確的有()。
A. 明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用
B. 明確“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用
C. 客戶資金存取應當以銀證轉賬方式通過本人銀行結算賬戶進行
D. 在向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款等特定情形下，證券公司可以將客戶資金轉入自有資金賬戶
根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶資金三方存管制度的主要內容如下：
(1)明確“單獨立戶”要求，防止資金被混合使用。
(2)明確“封閉運行”要求，防止資金被違規(guī)動用?？蛻糍Y金存取應當以銀證轉賬方式通過本人銀行結算賬戶進行。
(3)除向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉入自有資金賬戶。
