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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正;證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)可以對其采取的措施有()。
A. 認定負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選
B. 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
C. 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
D. 責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(1)限制業(yè)務(wù)活動;
(2)責令暫停部分業(yè)務(wù);
(3)限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(4)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(5)責令負有責任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負有責任的股東行使股東權(quán)利;
(6)認定負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選;
(7)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為有必要采取的其他措施。
下列選項中，()應(yīng)當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。
A. 公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B. 證券投資顧問的姓名及其登記編碼
C. 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
D. 投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格和證券投資顧問的姓名及其登記編碼信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項有()。
A. 接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令
B. 代理客戶進行資金、證券的清算、交收
C. 代理保管客戶買入或存入的有價證券
D. 接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：
(1)接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令;
(2)代理客戶進行資金、證券的清算、交收;
(3)代理保管客戶買入或存入的有價證券;
(4)代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配;
(5)接受客戶對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)客戶的要求提供相應(yīng)的清單;
(6)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。
