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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。
A. 編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的有關(guān)責(zé)任人員
B. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、債券受托管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、合伙人、負(fù)責(zé)人及工作人員
C. 私募投資基金管理人的股東、實際控制人、合伙人、負(fù)責(zé)人
D. 證券發(fā)行人持股1%的股東
D項應(yīng)為持股5%以上的股東。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取()等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。
A. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明
B. 進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查
C. 查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存
D. 檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：
(1)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明;
(2)進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;
(3)查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;
(4)檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理條例》對證券公司治理的基本要求作出了規(guī)定，下列說法正確的有()。
A. 證券公司對客戶負(fù)有盡責(zé)義務(wù)
B. 證券公司不得損害客戶合法權(quán)益
C. 證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券
D. 證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)
證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。
