為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查、報告和披露以及持續(xù)督導職責的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀律處分：

(1)口頭警告;

(2)書面警示;

(3)監(jiān)管談話;

(4)通報批評;

(5)公開譴責;

(6)3個月至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)提交的申請文件或者信息披露文件;

(7)1年至3年內(nèi)不接受獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請文件或者信息。

經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：

(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任;

(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上;

(3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

基金財產(chǎn)債權(quán)債務獨立性的意義，主要體現(xiàn)在：

(1)有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性;

(2)有利于保障基金財產(chǎn)的安全;

(3)有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益;

(4)有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。