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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)為方便管理可與基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)合并運(yùn)作。()
A. 錯
B. 對
作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，在法律上具有獨(dú)立性。
依法經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。()
A. 錯
B. 對
審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。
設(shè)立證券公司，應(yīng)符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求。()
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B. 對
設(shè)立證券公司，應(yīng)符合《公司法》《證券法》及《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求。
董事會秘書不屬于證券公司高級管理人員。()
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B. 對
董事會秘書為證券公司高級管理人員。
