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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有()。
A. 股東的姓名
B. 各股東所持股份數(shù)
C. 各股東取得股份的日期
D. 各股東所持股票的編號(hào)
根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：
(1)股東的姓名或者名稱及住所;
(2)各股東所持股份數(shù);
(3)各股東所持股票的編號(hào);
(4)各股東取得股份的日期。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者在()等方面享有特別保護(hù)。
A. 信息告知
B. 本金保障
C. 風(fēng)險(xiǎn)警示
D. 適當(dāng)性匹配
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條規(guī)定，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
在()情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
A. 代客戶進(jìn)行融資融券交易
B. 收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金
C. 收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息
D. 收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：
(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;
(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;
(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;
(4)按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;
(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;
(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;
(7)法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。
