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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習題精選
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證券交易所按照()的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。
A. 從嚴到寬
B. 從少到多
C. 逐步擴大
D. 逐步細化
證券交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，從滿足規(guī)定的證券范圍內(nèi)選取和確定融資融券標的證券的名單，并向市場公布。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔的責任包括()。
A. 利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任
B. 證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
C. 單位從事內(nèi)幕交易的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款
D. 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰
根據(jù)《證券法》第五十四條、第一百九十一條規(guī)定，利用未公開信息交易需承擔的民事責任：利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任;證券交易內(nèi)幕信息的知情人從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。
融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的，應當符合的條件有()。
A. 上市交易超過5個交易日
B. 基金凈值在1億元以上
C. 基金持有戶數(shù)不少于2000戶
D. 最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元
標的證券為交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應當符合下列條件：
(1)上市交易超過5個交易日;
(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;
(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶;
(4)交易所規(guī)定的其他條件。
