233網(wǎng)校整理了證券精選模擬試題供大家刷題參考！備考證券考試從現(xiàn)在開始！每天堅(jiān)持練習(xí)，把基礎(chǔ)鞏固好，核心知識(shí)都能掌握，那么通過就是一件很簡(jiǎn)單的事情！【在線章節(jié)測(cè)試】
2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
【超全資料包下載】【免費(fèi)領(lǐng)V題庫(kù)會(huì)員】【干貨筆記】【證券核心考點(diǎn)講解】
根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，證券公司治理的基本要求包括()。
A. 建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分
B. 不得侵犯客戶合法權(quán)益
C. 建立完備的內(nèi)部控制體系
D. 實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為
證券公司治理的基本要求：
(1)建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分;
(2)不得侵犯客戶合法權(quán)益;
(3)建立完備的內(nèi)部控制體系;
(4)建立穩(wěn)健的薪酬制度。
證券公司不得以()向他人提供融資或者擔(dān)保。
A. 證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)
B. 證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)
C. 公司自有資產(chǎn)
D. 公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。
證券公司發(fā)現(xiàn)客戶存在非實(shí)名使用資金賬戶或使用過程中存在違法違規(guī)行為，可以采取的賬戶限制措施有()。
A. 限制資金轉(zhuǎn)出
B. 限制轉(zhuǎn)托管
C. 限制撤銷指定交易
D. 暫停辦理新業(yè)務(wù)
證券公司發(fā)現(xiàn)客戶存在非實(shí)名使用資金賬戶或使用過程中存在違法違規(guī)行為，或者拒絕配合證券公司工作的，證券公司應(yīng)當(dāng)依法對(duì)賬戶采取限制、暫停、終止提供證券交易服務(wù)等措施。賬戶限制措施包括但不限于：限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)等。
