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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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下列關(guān)于證券公司合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理人員配備，說法正確的有()。
A. 合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人
B. 業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷
C. 從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員
D. 合規(guī)管理人員不得兼任證券公司的其他職務(wù)
證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。
證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員在進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)做到()。
A. 事先履行所在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的審批程序
B. 不得向報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃
C. 對(duì)外發(fā)布上市公司調(diào)研紀(jì)要
D. 不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C項(xiàng)，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對(duì)外發(fā)布或提供給客戶。
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。
A. 挪用客戶資產(chǎn)
B. 向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾
C. 以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
D. 將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開操作
D項(xiàng)是合規(guī)行為，禁止行為是將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。
