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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有()。
A. 承銷與保薦
B. 上市公司并購重組財務(wù)顧問
C. 公司債券受托管理
D. 受托投資管理
證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，出現(xiàn)()情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。
A. 連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
B. 違反該規(guī)定后及時報告
C. 涉及金額較大
D. 曾為公職人員
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：
(1)直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益;
(2)連續(xù)或者多次違反本規(guī)定;
(3)涉及金額較大或者涉及人員較多;
(4)產(chǎn)生惡劣社會影響;
(5)曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定;
(6)中國證監(jiān)會認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。
關(guān)于證券公司首席信息官的描述，下列說法正確的有()。
A. 該首席信息官是證券公司的高級管理人員
B. 該首席信息官最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施行政處罰
C. 該首席信息官從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上
D. 該首席信息官無需熟悉證券、基金業(yè)務(wù)
證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備下列任職條件：
(1)從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上;
(2)最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施;
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
