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2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有()。
A. 最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且從事3年基金投資的法人
B. 最近一年末金融資產(chǎn)200萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗(yàn)的張某
C. 金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某
D. 最近3年個(gè)人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷的陳某
符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織;
(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，并對(duì)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由()簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位簽章。
A. 部門負(fù)責(zé)人
B. 財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人
C. 財(cái)務(wù)顧問主辦人
D. 項(xiàng)目協(xié)辦人
財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。
證券公司應(yīng)當(dāng)于下列哪些行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?()
A. 入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B. 取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格
C. 持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化
D. 證券公司從業(yè)人員的履職情況
證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：
(1)入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu);
(2)取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格;
(3)持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化;
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。
