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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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公司信用類債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按要求披露定期報告有()。
A. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露上一年年度報告
B. 年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機(jī)構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息
C. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報告
D. 定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按以下要求披露定期報告：
(1)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機(jī)構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息;
(2)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)披露半年度報告;
(3)定期報告的財務(wù)報表部分應(yīng)當(dāng)至少包含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。
編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，除提供合并財務(wù)報表外，還應(yīng)當(dāng)披露母公司財務(wù)報表。
下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，正確的有()。
A. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
C. 證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
D. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度，工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
B項(xiàng)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。
以下哪些基金的投資層級由國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定?()
A. 創(chuàng)業(yè)投資基金
B. 政府投資基金
C. 證券投資基金
D. 風(fēng)險投資基金
創(chuàng)業(yè)投資基金、政府投資基金的投資層級，由國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定。
