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2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)題精選
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按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，正確的有()。
A. 證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金
B. 證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)
C. 證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用
D. 證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益
C項，證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券。
非法集資是指未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。其構(gòu)成要件是()。
A. 非法性
B. 利誘性
C. 社會性
D. 獨立性
非法集資的三要件為：一是“未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門依法許可或者違反國家金融管理規(guī)定”，即非法性;二是“許諾還本付息或者給予其他投資回報”，即利誘性;三是“向不特定對象吸收資金”，即社會性。
在一個培訓(xùn)周期內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學(xué)時比重不低于其應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時的30%。()
A. 錯
B. 對
在一個培訓(xùn)周期內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學(xué)時比重不低于其應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時的30%。
股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。()
A. 錯
B. 對
有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為13人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。
