1、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束1年后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票,轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。( )
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。( ?。?BR> 3、上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布一次提示公告,提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。( ?。?BR> 4、主承銷(xiāo)商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)的,應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制,回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致。( ?。?BR> 5、可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格,將所持債券賣(mài)給發(fā)行人。( ?。?BR> 6、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的上市公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于5億元。( )
7、發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,股東大會(huì)應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售,應(yīng)明確進(jìn)行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。( ?。?BR> 8、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬(wàn)元時(shí),在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。( )
9、上市公司當(dāng)年虧損,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。( ?。?BR> 10、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿(mǎn)6個(gè)月起方可行權(quán),行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿(mǎn)前的一段期間,或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。( ?。?BR> 11、可交換公司債券的面值為每張人民幣100元,發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦人通過(guò)市場(chǎng)詢(xún)價(jià)確定。( ?。?BR> 12、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,必須全部向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。( ?。?BR> 13、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決,且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意。股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí),持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。( ?。?BR> 14、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后,方可交換為預(yù)備交換的股票,債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。( ?。?BR> 15、公司債券交換為每股股份的價(jià)格,應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。( )
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