一、單項(xiàng)選擇題
1．D
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史一資產(chǎn)支持證券的相關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
2．B
【解析】本題考查我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史…發(fā)行監(jiān)管制度的演變?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國證臨會(huì)修改，并自2009年6月14日起施行。
3．C
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一債券管理制度發(fā)展歷史。l998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制。
4．D
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行定價(jià)的演變。2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自2006年9月起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
5．B考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
【解析】本題考查國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。
6．D
【解析】預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為6個(gè)月。
7．B
【解析】采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過公司章程草案。
8．C
【解析】股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
9．A
【解析】單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開l0日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。
10．D
【解析】股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書面形式，在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊后生效。
11．B
【解析】發(fā)起人資金到位后，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
12．B
【解析】經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起l年。請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站/
13．C
【解析】我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1／2的發(fā)起人在中國有住所。
14．B
【解析】國有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于65%。
15．C
【解析】擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
16．B
【解析】本題考查融資方式的分類。
17．D
【解析】本題考查直接融資范圍。選項(xiàng)D屬于間接融資。
19．D
【解析】保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過程，保存期不少于l0年。
20．D
【解析】資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年。
21．A
【解析】承銷金額在3億元以上、承銷團(tuán)成員在10家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。
22．C
【解析】發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)。
23．B
【解析】投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限進(jìn)行申購。
24．A
【解析】本題考查超額配售選擇權(quán)的概念。
25．C
【解析】在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。
26．D
【解析】發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購比例超過總額的500或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購比例。
27．A
【解析】總資產(chǎn)規(guī)模為lo億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明。
28．A
【解析】在規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法中，發(fā)行人應(yīng)披露最近3年及l(fā)期發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否履行了公司章程規(guī)定的程序。
29．A
【解析】發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近1年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
30．A
【解析】發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。
31．B
【解析】選項(xiàng)8應(yīng)該是招股說明書存在對(duì)中外文本的理褓上發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。
32．D
【解析】上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。
33．B
【解析】上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
34．D
【解析】在上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中，發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。
35．C
【解析】上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，T+1至T+5日，刊登配股提示性公告。
36．D
【解析】本題考查發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查。
37．A’
【解析】發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。
38．D
【解析】預(yù)備用于交換的上市公司股票，應(yīng)具備該上市公司最近l期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
39．B
【解析】可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券持有人對(duì)交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。
40．A
【解析】對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)。
41．C
【解析】上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易目前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。
42．C
【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
43．B
【解析】商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具有良好的公司治理機(jī)制，核心資本充足率不低于4%，最近3年連續(xù)盈利。
44．A
【解析】資產(chǎn)支持證券就是由特定目的信托受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。考試大論壇
45．C
【解析】本題考查短期融資券發(fā)行操作要求的相關(guān)知識(shí)。
46．D
【解析】本題考查公開發(fā)行企業(yè)債券的條件。選項(xiàng)D應(yīng)該是股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元。
47．C
【解析】中央國債登記結(jié)算有限公司應(yīng)于每個(gè)交易日，及時(shí)向市場披露上一交易日日終、單一投資人持有短期融資券的數(shù)量超過該期短期融資券總托管量30%的投資者名單和持有比例。
48．B
【解析】公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前l(fā)0日內(nèi)，就有關(guān)事宜在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。
49．B
【解析】向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以發(fā)起方式設(shè)立。
50．A
【解析】管理層股東是指控制5%或以上的投票權(quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
51．C
【解析】我國境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市，其中“境外”是指境外證券市場。
52．B
【解析】我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
53．A
【解析】本題考查H股發(fā)行與上市公眾持股市值和持股量要求。
54．D
【解析】國際推介的對(duì)象主要是機(jī)構(gòu)投資者。
55．B
【解析】上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。
56．A
【解析】商務(wù)部收到外國投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在30日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為l80日。
57．C
【解析】收購要約期屆滿前l(fā)5日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
58．C
【解析】投資者為上市公司持股50%以上控股股東的，為擁有上市公司控制權(quán)。
59．D
【解析】投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
60．A
【解析】向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取公開競價(jià)方式。
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