1．2003年12月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（ ）。
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．道德風(fēng)險(xiǎn)
D．職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
2．保薦制度主要包括（ ?。?。
A．建立獨(dú)立董事制度
B．明確保薦期限
C．確立保薦責(zé)任
D．建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度
3．從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為（ ?。┑?。
A．可轉(zhuǎn)債
B．國債
C．企業(yè)債
D．金融債
4．有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)（ ?。?。
A．凈資本為人民幣4000萬元
B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D．從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
5．發(fā)起人不得以（ ?。┑茸鲀r(jià)出資。
A．勞務(wù)
B．信用
C．商譽(yù)
D．非貨幣財(cái)產(chǎn)
6．董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，其職權(quán)包括（ ?。?，
A．決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
B．制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
C．負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作
D．制定公司的具體規(guī)章
7．股東的權(quán)利包括（ ）。
A．對(duì)公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢
B．依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配
C．查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D．依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)。考試大論壇
8．公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付（ ?。┖蟮氖Ｓ嘭?cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。
A．繳納所欠稅款
B．清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用和職工的工資
D．社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金
9．資產(chǎn)評(píng)估的基本方法有（ ?。?。
A．收益現(xiàn)值法
B．現(xiàn)行市價(jià)法
C．清算價(jià)格法
D．重置成本法
10．我國《公司法》關(guān)于發(fā)起人資格的規(guī)定，包括（ ?。?。
A．發(fā)起人可以是法人
B．發(fā)起人不可以是自然人
C．須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國有住所
D．須符合《中華人民共和國民法通則》中關(guān)于民事主體及民事行為能力的規(guī)定
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