1．ABC
【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。
2．BCD
【解析】本題考查保薦制度包括的主要內(nèi)容。
3．BCD
【解析】從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看，根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為國(guó)債、金融債、企業(yè)債等。
4．AB
【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)的資格。
5．ABC
【解析】發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。
6．ABC
【解析】本題考查董事會(huì)的職權(quán)。選項(xiàng)D是經(jīng)理的職權(quán)。
7．ABCD
【解析】本題考查股東的權(quán)利。
8．ABCD
【解析】本題考查解散時(shí)的清算順序。
9．ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估的基本方法。
10．ACD
【解析】選項(xiàng)B發(fā)起人可以是自然人。本題考查發(fā)起人資格的規(guī)定。
11．ABC
【解析】本題考查股權(quán)融資的范圍。
12．ACD
【解析】本題考查凈經(jīng)營(yíng)收入理論的相關(guān)內(nèi)容。
13．ABCD
【解析】本題考查首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用。
14．ABCD
【解析】本題考查發(fā)審委組成中的相關(guān)規(guī)定。
15．ABCD
【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得影響持續(xù)盈利能力的情形。
16．ABCD
【解析】本題考查詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件。
17．ACD
【解析】選修B應(yīng)該是不少于人民幣5000萬(wàn)元。本題考查股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件。
18．ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人及其主承銷商在推介過(guò)程中被禁止的行為。
19．BCD
【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是持有5%以上股份的主要股東。
20．ABCD
【解析】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)在制度與規(guī)則方面與主板市場(chǎng)存在一定差異，包括退市制度設(shè)計(jì)、上市條件、信息披露。
21．ABCD
【解析】發(fā)行人目前存在重大擔(dān)保、訴訟、或有事項(xiàng)、期后事項(xiàng)的，應(yīng)說(shuō)明對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。
22．ABC
【解析】本題考查向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合的條件。
23．ABCD
【解析】本題考查新股發(fā)行申請(qǐng)文件編制和申報(bào)的基本原則。
24．ABCD
【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。
25．ACD
【解析】通常情況下，回售期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越高，回售的期權(quán)價(jià)值就越大；相反，回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越低，回售的期權(quán)價(jià)值就越小。
26．BCD
【解析】本題考查發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保要求。
27．ABCD
【解析】贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。
28．ABCD
【解析】本題考查關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市的相關(guān)知識(shí)。
29．ABC
【解析】選項(xiàng)D應(yīng)該是注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。
30．ABCD
【解析】本題考查受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止的情形。
31．ABCD
【解析】本題考查公司債券停牌的情形。
32．ACD
【解析】外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括預(yù)路演、路演推介、簿記定價(jià)。
33．AD
【解析】本題考查內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，股東人數(shù)方面的要求。
34．ABCD
【解析】本題考查H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序。
35．ABCD
【解析】本題考查上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市需要表決的事項(xiàng)。
36．ACD
【解析】按行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分，并購(gòu)可以分為橫向并購(gòu)、縱向并購(gòu)、混合并購(gòu)。
37．ABCD
【解析】本題考查收購(gòu)公司主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
38．AB
【解析】本題考查證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件。
39．ABCD
【解析】本題考查外國(guó)投資者進(jìn)行證券買賣的限制性規(guī)定。
40．ABCD
【解析】本題考查外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求。
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