A.配股
B.增發(fā)新股
C.股權(quán)分配中送紅股
D.發(fā)行債券
12.關(guān)于凈經(jīng)營收入理論正確的是( ?。?。
A.該理論假定,不管企業(yè)財務(wù)杠桿多大,債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的
B.該理論假定,當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時,股票融資的成本不變
C.該理論認(rèn)為,企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消成本較高的股權(quán)融資的影響
D.該理論認(rèn)為負(fù)債比例的高低都不會影響融資總成本
13.首次公開發(fā)行人募集資金的運(yùn)用( ?。?BR> A.原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲制度,募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項(xiàng)賬戶
C.投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理及其他法律法規(guī)的規(guī)定
D.投資項(xiàng)目實(shí)施后,不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或?qū)Πl(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響
14.發(fā)審委委員有下列( ?。┣樾沃坏模袊C監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以解聘。
A.本人提出辭職申請的
B.2次以上無故不出席發(fā)審委會議的
C.未按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的
D.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
15.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形( ?。?。
A.發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化,并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響
B.發(fā)行人最近l個會計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴
C.發(fā)行人最近l個會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益
D.發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險
16.詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( ?。?。
A.依法可以進(jìn)行股票投資
B.具有健全的內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行,風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定
C.信用記錄良好,具有獨(dú)立從事證券投資所必需的機(jī)構(gòu)和人員
D.依法設(shè)立,最近l2個月未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施或者受到刑事處罰
17.根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定,股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有( ?。?。
A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
C.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
D.公司最近3年無重大違法行為,財務(wù)會計(jì)報告無虛假記載
18.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( ?。?BR> A.干擾詢價對象正常報價和申購
B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
D.推介資料有重大遺漏
19.發(fā)行人應(yīng)披露( ?。┳鞒龅闹匾兄Z及其履行情況。
A.持有10%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級管理人員
20.創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異,包括( )。
A.退市制度設(shè)計(jì)
B.上市條件
C.信息披露
D.ABC都對
精選試題推薦:
2011證券基礎(chǔ)知識押密題(含答案解析) 證券交易 投資分析 投資基金