91，首次公開發(fā)行人是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)【證券監(jiān)管機構】審核、核準或注冊后，通過證券承銷機構面向……的過程。

　　92，

　　票面利率與債券到期收益率呈【同方向】增減;債券市場價格與到期收益率呈【反方向】增減;固定利率債券比零息債券的到期收益率要【高】。

　　93，若采用實物交割，回購利率較【低】。

　　94，【盯市】是期貨交易最大的特征，又被稱為“逐日結算”。

　　95，【2006年9月】，中國金融期貨交易所正式成立。

　　96，滬深300指數(shù)期貨合約條款最小變動價位是【0.2】指數(shù)點。

　　97，常用的波動率有【歷史波動率】和【隱含波動率】兩種。

　　98，隨價指令包括：【止損指令】和【限價指令】

　　99，在證券交易結束后還需要支付給【證券登記結算機構】一定費用，這部分費用稱為過戶費。

　　100，目標組合與被轉換組合的差異越大，【機會成本】增加的可能性就越高。

　　101，流動性風險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于【股票市場和貨幣市場】的貨幣供給，從資金需求的角度則要看【基金持有人的結構】。

　　102，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就【越大】;債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險【越高】。

　　103，對存在活躍市場的投資者，估值日無市價的，潛在估值調(diào)整對前一日的基金資產(chǎn)凈值的影響在【0.25%】以上的，應參考投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

　　104，對于基金投資者來說，申購者希望以【低于】實際價值的價格進行申購，贖回者希望能夠以【高于】實際價值的價格進行贖回。

　　105，證券投資基金一般在【月末】結轉當期損益;按固定價格報價的貨幣市場基金一般【逐日】結轉損益。

　　106，

　　機構投資者買賣基金份額暫免征收【印花稅】;

　　金融機構(包括銀行和非銀行金融機構)買賣基金份額的差價收入征收【營業(yè)稅】，非金融機構買賣債券基金份額的差價收入【不征收營業(yè)稅】;

　　機構投資者從基金分配中獲得的收入，【暫不征收企業(yè)所得稅】。

　　107，一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體【10%】以上無表決權股票、債券和基金。

　　108，AIFMD要求私募股權投資基金管理機構初始基金不應少于【12.5】萬歐元。AMFMD規(guī)定，私募股權投資基金持有公司【10%】以上股權時，應向股東披露。

　　109，申請QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于【2】億元人民幣。

　　110，不屬于QDII基金投資范圍的是【私募基金】。

　　111，QFII主體資格機構認定中，對資產(chǎn)管理機構而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務應在【2】年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于【5】億美元。

　　112，中外合資基金管理公司中外持股比例上限不超過【49%】。

　　113，滬港通開通的意義包括：【推動人民幣跨境資本流動】，不包括【刺激港幣資產(chǎn)需求】。

　　114，【即期利率】是金融市場中的基本利率，常用s(t)表示。

　　115，按債券持有人收益方式分類，債券可分為【固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券】。

　　116，中國債券交易市場體系的三個發(fā)展階段不包括：【以場外市場為主】。

　　117，【到期收益率】又稱內(nèi)部收益率。

　　118，常用的免疫策略包括：【所得、價格、或有】，不包括【策略免疫】。

　　119，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點的是：【避免企業(yè)面臨的風險】。

　　120，【2013年12月】，國內(nèi)第一只真正意義上運用股指期貨工具進行風險對沖的公募基金成立。