基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識》高頻考點179題，括號內(nèi)為考試常考的內(nèi)容。

　　1，買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方;

　　買斷式到期由正回購方以約定價格從逆回購方購回回購債券;

　　買斷式回購期內(nèi)，逆回購方可以使用該筆債券。買斷式回購期限最長不超過91天。

　　2，證券投資基金財務(wù)報表包括：【資產(chǎn)負債表，利潤表，凈值變動表?！?/p>

　　3，在67%的概率下，基金的年化收益率會出現(xiàn)在【正負1個標準差的范圍內(nèi)】;

　　95%的情況下，則會落在正負2個……

　　4，債券競價交易和權(quán)證交易實行當日回轉(zhuǎn)交易;B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易。

　　5，海外基金的估值頻率較高，一般每日估值一次。

　　6，被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式;

　　主動投資是在市場并非完全有效假定下的一種投資方式;

　　7，無風險利率是對放棄即期消費的補償。

　　8，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式：【托管人結(jié)算模式】和【券商結(jié)算模式】

　　9，GIPS標準要求不同期間的回報率必須以【幾何方式】相連接。

　　10，按【行權(quán)時間】分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證，歐式權(quán)證，百慕大式權(quán)證。

　　按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可以分為【認股權(quán)證、備兌權(quán)證?！?/p>

　　11，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式：【凈價交易】。

　　12，債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則【當期收益率就越接近到期收益率?！?/p>

　　13，

　　贖回是公司行為，達到規(guī)定條件，發(fā)行人可以贖回債券;

　　回售是投資人行為，達到規(guī)定的條件，投資人有權(quán)把債券賣給發(fā)行人。

　　14，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值隨股價的升高而【上升】

　　15，【基金管理公司】應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序。

　　16，投資風險的主要因素包括：【市場風險、流動性風險、信用風險】

　　17，全球第一個電子交易市場是：【納斯達克證券交易所】

　　18，融資融券要求普通投資者開戶時間達到【18】個月，持有資金不得低于【50】萬人民幣。

　　19，看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價格，盈利無限大;看漲期權(quán)賣方，盈利有限，虧損無限。

　　20，對于長期投資者，應(yīng)該關(guān)注的是【實際收益率】，因為實際收益率能夠反映資產(chǎn)的實際購買能力的增長率。

　　21，有效前沿上不含無風險資產(chǎn)的投資組合是：【切點投資組合】。

　　22，【利潤表】亦稱損益表，反映一定時期的總體經(jīng)營成果。

　　23，我們一般以【年】為計息周期，通常所說的年利率都是指【名義利率】。

　　24，【營運效率】用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

　　25，【轉(zhuǎn)換權(quán)利價值】是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價值。

　　26，【回購協(xié)議】是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主;

　　由于質(zhì)押式回購歷史很長，回購市場目前以質(zhì)押式回購為主要交易品種。

　　27，私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有【周期長、風險大、流動性差】特性的投資戰(zhàn)略。

　　28，房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以【開放式基金】形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。

　　29，在中國，QFII是一類重要的機構(gòu)投資者。

　　30，顯性成本：傭金、印花稅和過戶費。

　　隱性成本：買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本。