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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目二》第17章第3節(jié) 海外證券市場(chǎng)投資的交易與結(jié)算

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1、歐洲主要證券交易所

①倫敦證券交易所：是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所。

②法蘭克福證券交易所(FWB)是世界四大證券交易所之一，是僅次于倫敦證券交易所的歐洲第二大證券交易所，也是德國(guó)最大的證券交易所

③布魯塞爾證券交易所—泛歐證券交易所

歐洲已經(jīng)形成了泛歐證券交易所、倫敦證券交易所和法蘭克福證券交易所三足鼎立的局面。

2、美洲主要證券交易所

①紐約證券交易所(NYSE)：營(yíng)利性機(jī)構(gòu)。

②納斯達(dá)克證券交易所(NASDAQ)：由全美證券交易商協(xié)會(huì)(NASD)創(chuàng)立并負(fù)責(zé)管理，是全球第一個(gè)電子交易市場(chǎng)。

3、亞洲主要證券交易所

①香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)，通稱香港交易所，簡(jiǎn)稱港交所，是全球主要交易所之一，也是一家在香港上市的控股公司。采用“T+2”日交收制度。

②東京證券交易所：僅次于紐約證券交易所的世界第二大證券市場(chǎng)。東京證交所、大阪證交所、名古屋證交所并列為日本三大證券交易所

③新加坡證券交易所(SGX)，簡(jiǎn)稱新交所，有兩個(gè)主要的交易板，即第一股市及自動(dòng)報(bào)價(jià)股市。

4、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局依法按照各自職能對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資實(shí)施監(jiān)督管理。

6、境外投資顧問(wèn)條件：

①在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)。

②所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

③經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣。

④有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任投資顧問(wèn)的，可以不受第(3)項(xiàng)規(guī)定的限制。

7、境外資產(chǎn)托管人

①在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。

③有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員。

④具備安全保管資產(chǎn)的條件。

⑤具備安全、有效的清算、交割能力。

⑥最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

8、環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會(huì)

為了解決各國(guó)金融通信不能適應(yīng)國(guó)際支付清算的快速增長(zhǎng)而設(shè)立的非營(yíng)利性組織，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、建立和管理SWIFT國(guó)際網(wǎng)絡(luò)。