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《證券投資基金基礎知識》（9月9日）
1、假設某股票最高價格為20元，某投資者下達一項指令，當股票價格跌破18元時，全部賣出所持股票。該投資者下達的指令類型是( )。
A. 限價買入指令
B. 止損買入指令
C. 止損賣出指令
D. 限價賣出指令
2、采用被動投資策略的投資管理人( )。
A. 時常預測市場證券,并根據(jù)時常走勢調(diào)整股票組合
B. 嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票
C. 盡量減少不必要的交易成本
D. 相信系統(tǒng)性跑贏市場是可能的
3、關于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：
I 標志著人民幣國際化的重要進展
II 刺激了人民幣的資產(chǎn)需求
III 豐富了境外人民幣資本的投資品種
IV 標志著我國不斷擴大金融市場開放
V 標志著我國資本賬戶已經(jīng)完全開放
以上說法正確的是( )
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
滬港通及深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場。其重要意義表現(xiàn)為以下四個方面： (1)刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量。與QDII、QFII不同的是，滬港通和深港通的雙向交易均以人民幣作為結(jié)算單位，這在一定程度上促進了人民幣的交投量與流轉(zhuǎn)量增加，為人民幣國際化打下了堅實的基礎。 (2)推動人民幣跨境資本流動。當前中國資本賬戶尚未完全開放，投資渠道的匱乏嚴重制約了境外資本投資于人民幣資產(chǎn)。滬港通和深港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀商購買在上海和深圳證券交易所上市的股票，這種方式增加了境外人民幣資本的投資品種，擴展了投資渠道。 (3)構(gòu)建良好的人民幣回流機制。人民幣國際化要求人民幣具備良好的流動性。一方面港股通為內(nèi)地人民幣資金提供了收益更高的投資出路，另一方面滬股通、深股通又為人民幣創(chuàng)造了回流渠道。通過境內(nèi)與境外資本流動性的加強，為人民幣注人了新鮮活力。這種閉合回路式的資本流動設計，保障了人民幣資本賬戶漸進有序的開放。 (4)完善國內(nèi)資本市場。滬港通與深港通的構(gòu)建，將倒逼內(nèi)地資本市場制度進行改革，形成更加完善的監(jiān)管、交易制度。本題選擇B。
4、如果基于月度收益計算得到的下行標準差為8%，那么年化下行標準差為( )
A. 3.32%
B. 2.31%
C. 27.71%
D. 96%
5、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動不需要繳納增值稅的是( )
Ⅰ私募證券基金買賣股票產(chǎn)生盈利
Ⅱ公墓基金買賣股票產(chǎn)生盈利
Ⅲ私募證券基金管理人收取基金管理費
Ⅳ公募基金管理人收取基金管理費
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
