1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施不包括( )。

A．檢查 

B．終止交易

C．調(diào)查取證 

D．行政處罰

2．( )是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)．從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A．事項(xiàng)識(shí)別 

B．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 

D．控制活動(dòng)

3．證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常．涉嫌違法違規(guī)的，不可以采用的措施是( )。

A．書面通知 

B．電話提示 

C．約見談話 

D．公開譴責(zé)

4．督察長(zhǎng)檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

A．公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

B．公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作流程

C．公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D．公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司章程制度

5．從運(yùn)作模式而言，基金中基金產(chǎn)品不包括( )。

A．主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF 

B．內(nèi)部FOF

C．主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF 

D．被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF