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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月17日)
1、關(guān)于股票和股票基金，以下表述錯(cuò)誤的是()
A.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，而每一個(gè)交易日股票基金份額凈值只有一個(gè)
B.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類(lèi)型，股票基金也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)
C.股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大，而股票基金的收益穩(wěn)定
D.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到當(dāng)日交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)日申贖數(shù)量的影響
2、在通常情況下，以下基金類(lèi)型中按風(fēng)險(xiǎn)從大到小，排列正確的是()。
Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二級(jí)債券基金、貨幣基金Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
3、關(guān)于基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是()。
A.信息披露的完整性原則并不是要求事無(wú)巨細(xì)披露所有信息
B.基金信息披露能有利于防止利益沖突與利益輸送
C.信息披露的方式只能在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行披露
D.強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)監(jiān)管的普遍做法
4、根據(jù)法規(guī)要求，基金投資者可分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者。下列屬于專(zhuān)業(yè)投資者的有()。
Ⅰ.財(cái)務(wù)公司
Ⅱ.經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人Ⅲ.慈善基金
Ⅳ.銀行理財(cái)產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下都屬于專(zhuān)業(yè)投資者：
①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等;經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。
②上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金。
③社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)。
5、某開(kāi)放式基金募集期限屆滿，以下情況滿足成功條件的是()。
A.基金總份額達(dá)到 5 億份且份額持有人人數(shù)為 100 人
B.基金份額總額達(dá)到 1 億份且份額持有人人數(shù)為 100 人
C.基金份額總額達(dá)到 2.5 億份且份額持有人人數(shù)為 220 人
D.基金份額總額達(dá)到 1.5 億份且份額持有人人數(shù)為 200 人
開(kāi)放式基金需滿足募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不少于 2
億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于 200 人。故本題為 C 選項(xiàng)。
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